La Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros ha implementado un sistema más eficiente para que las empresas presenten los documentos obligatorios relacionados con el Plan Anual de Trabajo y el Informe de Cumplimiento del Plan Anual de Trabajo del Año Anterior.
¿Qué Documentos Deben Presentarse?
Las empresas que están obligadas a reportar a la UAFE deben cumplir con una serie de obligaciones documentales:
- Auditoría de Cumplimiento de las Normas de Prevención de LA-FT: Este es un informe anual en el que se evalúa el grado de cumplimiento de los diferentes ejes y si las políticas de la empresa están alineadas con las normas para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
- Plan Anual de Trabajo: Es necesario que las empresas presenten su plan de trabajo detallado para el año, en el que se describan las actividades, metas y procedimientos que llevarán a cabo para cumplir con las normativas de prevención de lavado de activos.
- Informe de Cumplimiento del Plan Anual de Trabajo del Año Anterior: Es importante que, al finalizar cada año, las empresas presenten un informe detallado de cómo cumplieron con el plan de trabajo que había sido establecido para ese año. Esto permite a las autoridades evaluar el nivel de cumplimiento y tomar las acciones necesarias si se detectan deficiencias.
- Actualización de Datos del Oficial de Cumplimiento Titular y Suplente: Es vital que las empresas mantengan actualizada la información de los oficiales de cumplimiento responsables, tanto titular como suplente. Cualquier cambio en estos datos debe ser reportado de inmediato, garantizando que la supervisión y la gestión de la prevención de lavado de activos esté siempre a cargo de las personas adecuadas.
Fechas Límite de Entrega
Hasta el 31 de mayo de cada año, excepto la actualización de Datos del Oficial de Cumplimiento Titular y Suplente, este proceso debe realizarse cuando existan cambios en los datos de los oficiales de cumplimiento titular y suplente.
